Requisitos de Inscripción para Emisores

Consideraciones generales para el Registro del Mercado de Valores (RMV)

Requisitos Generales

• Tarjeta de Registro (Enviada por CAISA, debidamente llenada por el Emisor)
• Papeleta de depósito bancario (Costos en base a Normativa D.S. 25420 )
• Formulario de Registro de Firmas (Documento Tipo enviado para la firma de un máximo de 4 Representantes Legales)
• Cartas dirigida a ASFI enviada por el Emisor Declarando la Veracidad de la información presentada y la solicitud del Registro.(Carta Tipo simple – formato enviado por CAISA)

Requisitos Específicos para Sociedades Anónimas

• Testimonio del Acta de Junta de Accionistas (Resolviendo y autorizando la inscripción de la sociedad en el RMV)
• Testimonio de la Escritura Pública de Constitución y sus Modificaciones Vigentes en el Registro de Comercio.
• Estatutos Vigentes inscritos en el Registro de Comercio.
• Matrícula de Comercio de la última gestión (Original o copia legalizada).
• Testimonios de los Poderes de los representantes Legales registrados en el Registro de Comercio.
• Certificado de Vigencia de los poderes (Emitido por el Registro de Comercio)
• Copia Legalizada NIT (certificado electrónico)

Información específica del Emisor a presentar para el Registro

• Identificación básica (Denominación social, domicilio legal, teléfono, CIIU, objeto de la entidad, descripción de las actividades y negocios, etc.)
• Lista de los 10 mayores accionistas (Nº de acciones y % de participación – Ver. Art 11 Ley de Mercado de Valores).
• Identificación de los Miembros del Órgano de Administración; así como de los Ejecutivos. (Directores, Síndicos, Principales Ejecutivos, etc.)
• Inversiones en Otras Sociedades (Cuadro esquemático de inversiones en Filiales, Acciones, etc.)
• Organigrama

Información Financiera

• EEFF auditados de manera externa de las 3 últimas gestiones.( Los EEFF de la última gestión deberán estar auditados por Empresa de Auditoría Externa inscrita en el RMV).
• EEFF con antigüedad no mayor a 90 días.(informe Auditoría Interna).
• Memoria Anual de los 3 últimos ejercicios.

Consideraciones generales para el Registro en la BBV

1. La inscripción de valores para cotización en la BBV deberá ser iniciado con la presentación de la solicitud dirigida a la Gerencia General, presentada por el representante legal de la agencia de bolsa que participe en la elaboración del prospecto.
2. La solicitud para cotización deberá incluir la declaración irrevocable de la sociedad o entidad emisora, debidamente suscrita por su representante legal, para someterse a los reglamentos de la Bolsa, cumplir con sus requerimientos y autorizar la publicación de la información que se juzgue conveniente.
3. La documentación que se acompaña en los trámites de inscripción, deberá ser original o copia legalizada.

Consideraciones para la información del emisor

1. Denominación o razón social, rótulo comercial, domicilio legal, número de teléfono, fax, casilla, correo electrónico, representante legal, otros registros oficiales requeridos por Ley, Clasificación Internacional Industrial Uniforme (CIIU) y cualquier otro que el emisor considere importante para su identificación.
2. Lista de los diez (10) mayores accionistas, indicando para cada uno de ellos el número de acciones y su porcentaje de participación.
3. A efectos de lo establecido por el artículo 11 de la Ley del Mercado de Valores deberá detallarse, cuando corresponda, la información relativa a los mencionados accionistas (nombre completo, cédula de identidad, profesión, ocupación, domicilio, fecha desde la cual ha adquirido el 10% o más de las acciones y otra información que determine la Intendencia).
4. La lista de accionistas deberá incluir a las personas naturales que posean menos del diez por ciento (10%) del capital cuando en conjunto con su cónyuge y/o parientes controlen más de dicho porcentaje, ya sea directamente o a través de personas jurídicas. Por parientes se entenderán aquellos hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
5. Cuando un accionista del emisor sea persona jurídica y posea más del 10% del paquete accionario, el solicitante deberá adjuntar la composición accionaria de dicho socio.
6. Si la entidad tiene varias clases de acciones que otorguen diferentes derechos a sus titulares deberá indicarse la clase de acción que posea cada propietario.
7. La información presentada no deberá tener una antigüedad superior a quince (15) días hábiles administrativos de la fecha de la solicitud de Autorización e Inscripción.
8. Identificación de los directores, síndicos, ejecutivos principales, representante legal incluyendo nombre completo, profesión y antigüedad en la empresa.
9. Respecto de los ejecutivos se deberá señalar además el cargo que ocupan en la entidad.
10. Descripción breve de la administración interna de la entidad, incluyendo organigrama.
11. Objeto social de la entidad.
12. Descripción de las actividades y negocios de la entidad.
13. En caso de que el emisor se encuentre dentro de lo establecido por el Título X de la Ley del Mercado de Valores deberá comunicar tal situación a la Intendencia y la BBV, proporcionando entre otros, la denominación de las sociedades del grupo, los estados financieros de la sociedad matriz y de la sociedad emisora y el nombre de los accionistas que posean más del diez por ciento del capital accionario y de los directores y síndicos de éstas.

Consideraciones para la información legal del emisor

1. Original o copia legalizada del Testimonio del Acta de la Junta General Extraordinaria de Accionistas en la que se resuelva y autorice la inscripción de la sociedad en el Registro del Mercado de Valores. Este testimonio deberá estar inscrito en el Servicio Nacional de Registro de Comercio (SENAREC).
2. Original o copia legalizada del Testimonio de la Escritura Pública de Constitución del emisor así como sus últimas modificaciones vigentes. Todos los Testimonios deberán estar inscritos en el SENAREC.
3. Original o copia legalizada de los Estatutos vigentes de la entidad, debidamente inscritos en el SENAREC.
4. Original o copia legalizada de la última Actualización de Matrícula emitida por el SENAREC.
5. Original o copia legalizada de los Testimonios de los Poderes de los representantes legales de la sociedad que correspondan así como el Certificado de Vigencia emitido por el SENAREC que respalde la vigencia de los mencionados poderes.
6. Copia legalizada del Registro Único de Contribuyente (RUC).
7. Carta firmada por el Ejecutivo Principal y/o Representante Legal en la que conste la declaración que realiza respecto de la veracidad de la información presentada a la Intendencia de Valores y a la BBV.

Consideraciones para la información financiera del emisor

Estados financieros auditados, individuales y consolidados cuando corresponda de los tres últimos ejercicios anuales, incluyendo: 

1. Balance General.
2. Estado de Resultados.
3. Estado de Flujos de Efectivo.
4. Estado de Evolución del Patrimonio.
5. Dictamen de auditoría externa sin salvedades, con sus respectivas notas explicativas. Los estados financieros deberán estar auditados por una empresa de auditoría externa autorizada e inscrita en el RMV.
6. Estados financieros trimestrales.
7. Memoria anual de las tres últimas gestiones.